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证券为客户开户心得

发布时间: 2021-09-10 09:36:43

A. 在证券公司在 柜台替客户开户 的是什么职位

你说的是大堂经理
协助客户填写开户申请单的
和银行的大堂经理一样
楼上说的柜台开户的叫柜员
只负责把客户填写的申请资料输入金仕达系统
并不负责填单
我们营业部的大堂经理主要工作内容就是协助客户填单子
解答客户关于开户及交易的疑问
捎带着向客户卖点基金
工作相对清闲
也不用出去拉客户
底薪2000左右加上基金提成有时能7000多
但需要天天在营业部大厅待着
想多赚钱的话就没事和客户聊天推荐基金
需要良好的沟通能力

B. 怎样能让客户到自己公司开立证券账户

1、降低手续费;
2、开户给予一定奖励;
3、介绍高手讲座提高客户炒股技巧和能力;
4、通过客户的朋友转介绍;
5、无私的帮助别人,时间长了会得到回报的。
6、自己加强技术炒股的学习,将个人心得与客户分享。
7、有好消息立即通知客户,将客户的利益至于自己的利益之上。

C. 一个证券经纪人的成长!求心得~~

您好,k线看不懂的话,你真得再多学习一下证券市场知识了(有个疑问:你怎么会通过从业资格考试的呢?哈哈)。证券经纪人做业务大多是电话营销还有银行合作。电话营销效率极低,银行合作最好。无论哪一个方式,都是贵在坚持。据我所知做得好的,客户资产量大的经纪人大致有两种:1,赶上了前几波的大牛市时期,中国股市狂热,股民井喷式增长的时候:2,人脉广,运气好:
现在经纪人只是开发炒股客户很难赚钱,还得开发期货客户,基金理财产品客户,机构客户才有得大钱赚。人脉光的话就做大小非业务,你做掮客,一般一单是5000万-1亿的资金量你可以从中拿提成或者以股票做酬劳。虽然是经纪人,但是你也可以给公司联系企业客户,为企业做包装上市,虽然你不是保荐人,但做成一笔,公司一定会给你好处的。
还有一点和公司的资深投资顾问保持好关系,你可以用自己的钱跟着他炒股,可以学到很多知识和经验。
最后要说的是没底薪的话开始你会很难的,建议你换一家有底薪的,以上只是个人经验,做经纪人要很灵活,注意拓展人脉,和金融行业有关的人你都要主动交往,不管怎样,祝你好运!

D. 证券从业心得体会

保证性行为:

(1)热爱本职工作,准确执行客户指令,为客户保密。客户是证券业的职业对象,客户的指令代表着客户的投资决策,关系到客户的投资利益。证券业从业人员应准确、及时、完整地执行客户的指令。客户的资金和证券是他们的合法财产,证券经营机构依法受客户委托代为保管这些财产,除非涉及违法行为,除有关法律特别规定外,证券业从业人员应就客户的投资、资金、持有证券的情况严守秘密,不得随意泄露给他人。

(2)努力钻研业务,提高自己的业务水平和工作效率。证券业务有很强的专业性特点,又有一定的技术操作要求,同时又不断地开拓创新,推出新品种,发展新业务。这就要求从业人员具有较扎实的专业知识功底和较宽的知识面,要不断地学习,钻研业务,提高自己的专业素养和知识水平,以适应证券市场对从业人员提出的要求,在更好地为客户服务的同时,提高自己的竞争能力。

(3)遵守国家法律和有关证券业务的各项制度。证券业是一个与国家利益、投资者利益密切相关的行业,国家的有关法律及证券管理部门制定的规章制度是各经济主体合法权益的法律保证和制度保证,也是证券业务运作的依据。证券业从业人员应该自觉遵纪守法,以此来约束和规范自己的行为。

(4)积极维护投资者合法权益,珍惜证券业的职业荣誉。维护投资者的合法权益是证券业的职责,也是证券业赖以发展壮大的基础条件。“一切为客户着想”既是商家制胜的关键,也是树立行业良好形象的根本。树立职业荣誉感,珍惜证券业的职业荣誉,是每一位证券业从业人员应有的行为。

(5)文明经营,礼貌服务,保证证券交易中的公开、公平、公正。文明经营、礼貌服务既是全心全意为人民服务宗旨的体现,也是社会主义精神文明建设的要求。证券业作为“窗口”行业,证券业从业人员在业务活动中要满腔热情,积极主动,耐心周到,礼貌待人,工作效率高,服务质量好。证券交易中的公开、公平、公正是证券市场的生命,是证券业从业人员职业行为的基本原则。只有维护“三公”原则,才能保证市场健康、有序地发展,才能为证券业树立良好的信誉,才能使证券业得到规范发展。

(6)服从管理,服从领导,维护证券交易中的正常秩序。证券市场是一个高风险的市场,不仅行情瞬息万变,而且突发性的事件对证券市场的影响往往迅速而有力。纪律是事业成功的保证,在处理各项业务时,必须顾全大局,从国家利益、整体利益、长远利益出发,服从领导,迅速、准确地执行指令,自觉维护证券交易的正常秩序。

(7)团结同事,协调合作,妥善处理业务活动中出现的各种矛盾。证券业务的运行有很多环节,需要从业人员团结一致、相互协作,发挥团队合作精神,碰到问题和矛盾时以平心静气的理智态度解决,才能提高工作效率,更好地为客户服务,才能适应证券市场快速变化的要求。

(8)热心公益事业,爱护公共财产,不以职谋私,不以权牟利。证券业从业人员要时刻记住自己所从事职业的崇高使命,树立社会责任感,不仅不能在职业活动中以职谋私、以权牟利,而且要自觉参与社会公益活动,关心他人,帮助他人,为社会公益活动奉献自己的爱心。

2.禁止性行为:

(1)不得以获取投机利益为目的,利用职务之便从事证券买卖活动。证券业从业人员利用职务之便为获取投机利益从事证券买卖活动,不仅违背了有关法律规定,而且会侵害投资者的合法权益、助长证券市场投机风气,可能会引发证券行情不正常的波动。

(2)不得向客户提供证券价格上涨或下跌的肯定性意见。证券行情变幻莫测,证券业从业人员向客户提供有关价格变化的肯定性意见,一旦因预测失误给客户带来损失,很可能引起法律纠纷,在影响客户利益的同时,也影响从业人员和证券行业的声誉。

(3)不得与发行公司或相关人员之间有获取不当利益的约定。这种约定不仅违反“三公”原则,也违反国家法律。由这种约定而获取的收益为不法收益,将会受到行政处罚甚至法律制裁。

(4)不得劝诱客户参与证券交易。证券投资是一种风险投资,未来的投资收益是不确定的,投资者应对可能出现的各种后果具备一定的经济承受能力和心理承受能力,并独立承担法律责任。是否参与证券交易,应由客户独立作出抉择。证券业从业人员劝诱客户参与证券交易但又不能代他承担相应的责任,是一种对客户很不负责的行为,这实际上是为了证券公司的小团体利益而损害客户利益,不仅败坏证券业的信誉,甚至可能导致不必要的纠纷。

(5)不得接受分享利益的委托。接受客户委托,应按规定的标准收取各项费用,若在接受客户委托的同时分享收益,性质上属于参与客户投资,不仅是一种侵权行为,而且也违背了从业人员不得从事证券买卖的有关规定。

(6)不得向客户保证收益。证券投资的风险就是证券投资收益的不确定性,任何人都难以保证证券投资的预期收益水平。向客户作出这类保证。会影响客户的投资决策,并可能导致实际收益水平与预期收益背离。显然,向客户作出这类保证,有违证券业从业人员的道德规范。

(7)不得接受客户对买卖证券的种类、数量、价格及买进或卖出的全权委托。根据有关法律规定,参NiY_券投资的客户必须是完全行为能力人,能独立承担投资活动的法律责任,对其账户或以其名义进行的证券买卖负全部责任。证券业从业人员接受全权委托,性质上属于代客户投资决策,违背了上述规定。

(8)不得为达到排除竞争的目的,不正当地运用自己在交易中的优越地位限制某一客户的业务活动。为在竞争中保持领先地位而在交易中利用特殊或优越条件限制某客户的业务活动,这种做法有违“三公”原则。证券业从业人员应对所有客户一视同仁,不论是大客户还是小客户,也不论是竞争伙伴还是竞争对手。

E. 为什么证券公司只顾着拉客户开户,却不去想怎么做好服务和提高自己的硬件

因为证券公司给你的任务很大一块就是拉客户,如果你不拉客户,你就完不成任务,完不成任务你就要被扣钱,而且扣钱力度相当大,这是没有办法的办法,大家都是为了糊口饭吃。
证券公司目前也采用人海战术,大批招人,却留不住人,证券公司不会给你讲解股票方面的知识,每天谈的只是业绩,想提高自己的服务质量是难上加难啊,全靠自己的自学和努力。前期考核期没有达到一定资产的人就要被淘汰掉了,所以大家都没有时间把这行做的更久更精。

F. 想要去证券公司开户炒股,东方证券开户怎么样

我之前也问过我身边的朋友这个问题,在他们的鼓动下,我也去东方证券开了户,发现真的是不虚此言。全新推出的网上开户、手机开户方式让开户变得非常简便、非常轻松。炎炎夏日,不需要再顶着烈日去营业网点办理开户手续了,坐在家里动动手指就可以完成一切。除了开户,其它的操作,例如买进卖出股票,都可以通过网上、手机进行操作。

G. 在证券公司工作是一种什么样的体验

在证券公司工作的氛围较好,岗位较多。在证券公司上班的员工工资待遇通常为3500元起步。年终时,加上各种绩效奖金,年薪在10万元左右,甚至更多。

证券公司主要是以众多的额外福利和奖励来吸引和保留人才。证券公司对每个员工的待遇都是平等的,每个员工都会得到劳动法上规定的所有福利,包括带薪假期、代缴四金等。员工在证券公司上班需要了解证券公司的经营模式和产品经营环境,熟悉掌握自己岗位的工作职责和要求,与各岗位的同事积极配合。

证券公司的岗位介绍:

1、券商营业部,经纪业务,这块包含了券商大部分的人员。

2、券商投行部,投资银行业务,每家券商基本都有,大小不一,负责帮公司发股发债等等。

3、券商研究所,研究业务,负责对上市公司出具研究报告、行业报告等,许多观点也被认为是券商的招牌,有一定的对外品牌形象的作用。

4、券商资管和自营,也就是帮客户管钱和管自己的钱,比较注重业绩。

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其他介绍:

随着各项规范制度的出台,加上国家对国企等相关单位的限薪要求,证券公司各项待遇相较以前有所下降,但总体上仍高于一般企业包括机关事业单位,按档次划分,应该处于当地工资待遇的高层水平。

另外,证券公司技术部的工作岗位较多,是比较适合求职者提高自身能力的。证券公司招聘的项目建设管理岗、经济运行岗、财务岗、综合管理岗等诸多岗位来看,只要同学们学的相关专业,都可以在证券公司广阔平台上找到属于自己适合的位置。

H. 女生在证券公司上班的感受

外人看着很好,个中滋味只有自己知道。今年的这个国庆假期前,一个认识多年的朋友从证券公司辞职了,他辞职前已经做到了证券公司河南分公司互联网事业部的经理,正常年份的薪水待遇都一两万了,这还说牛市股市最赚钱的时候。 辞职后,拉我出来喝了一场酒,聊了很多,他说羡慕我做交易的自由、赚钱,我只有尴尬的笑笑,我告诉他我要是能有你这样的收入,谁还愿意做交易! 他一副很无耐的表情,说道:真像你说这样就好了,你是不知道每天过的什么生活,多辛苦。 我内心想说:成年人的世界哪有容易二字,又有谁的人生过得轻松? 碰了一杯酒,他点上烟,谈起了他的工作—— 每月考核、定期学习培训,打卡 首先每天的考勤,对于一个有梦想、有追求的人来说,用他自己的话说这无疑是在浪费生命,每天做着毫无意义的事情。 8:30准时上班,不能迟到、下班早了或者有事要向领导请假,这是日常工作时间,碰上周末客户交流会、报告会的,一大早都要去营业部布置会场,然后打电话给客户,问其到场时间,好安排人迎接。 他自嘲说,拿客户当上帝都是好听的,证券公司的大客户都是当爷来供着,稍不如意,就把资金转走了,想再拉回来,就需要付出不知道多少倍的努力。 经常出差、拜访客户,维持关系 今年的中秋,他们给客户送的月饼礼盒都没有低于500的,我觉得已经很不错了,他说,对于某些重点大客户,这点东西人家根本看不上眼,我都是自己再花钱,买点高档的东西送过去,不维护好,可能明天资金就转走了。 问题是,不是所有的努力都会有回报,最痛苦的事情,就是也付出了努力、辛苦维持了很久的关系,客户却不过来开户,但关系却还要继续维持。 付出未必能得到同等程度的回报 如果一件事,做了太久,每次都是重复,也见不到更多的回报,兴趣越来就会越低,逐渐可能提不起一点兴趣,我想,他的人生可能最后就成了这样,所以才决定要离开。 问他以后的打算,他说看见了很多大客户一把赚的钱比我几年赚的都要多,就再也没有了努力工作的兴趣,开始考虑自己操作,明明比客户更专业,却比没有得到的更少,心就不甘了。

I. 证券账户开户感悟的心得

您好,针对您的问题,国泰君安上海分公司给予如下解答
以前的手续比较简单,因为业务量比较少,现在证监会要求比较严格,开户填写的单据比较多了。
希望我们国泰君安证券上海分公司的回答可以让您满意!
回答人员:国泰君安证券客户经理屠经理
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