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上市公司融資融券開戶條件

發布時間: 2021-04-14 23:47:16

A. 融資融券開通條件

融資融券開通條件?證券公司根據自身情況設定開通條件,不過大致相同:一、根據國家法律、行政法規的規定,允許從事證券交易的個人和機構。個人客戶年滿18周歲,具有完全的民事行為能力;要求普通證券賬戶在公司從事證券交易不少於6個月,即開戶交易滿6個月。二、以證券資產不少於50萬為基本門檻,作為驗資用途,50萬指20個交易日,每日持有股票市值,證券資產包括交易結算資金、股票、債券、資產管理計劃等。三、在2年內,客戶風險評估問卷要求為C4和C5,具有較強的風險承受能力,最低風險承受能力或C1不允許開通。四、信譽良好且不在公司信貸業務"黑名單"庫內的個人或機構。五、非本公司的股東和關聯人。六、按照公司適當管理的規定,沒有不適合進行融資融券業務的情況。

B. 可以融資融券的股票需要什麼條件

《證券公司融資融券業務管理辦法》第十七條第二款規定,客戶融資買入、融券賣出的證券,不得超出證券交易所規定的范圍。《上海證券交易所融資融券交易實施細則》第二十四條及《深圳證券交易所融資融券交易實施細則》第3.2條規定,標的證券為股票的,應當符合下列條件:

(一)在本所上市交易超過3個月;

(二)融資買入標的股票的流通股本不少於1億股或流通市值不低於5億元,融券賣出標的股票的流通股本不少於2億股或流通市值不低於8億元;

(三)股東人數不少於4000人;

(四)在過去3個月內沒有出現下列情形之一:

1、日均換手率低於基準指數日均換手率的15%,且日均成交金額小於5000萬元;

2、日均漲跌幅平均值與基準指數漲跌幅平均值的偏離值超過4%;

3、波動幅度達到基準指數波動幅度的5倍以上。

(2)上市公司融資融券開戶條件擴展閱讀:

根據《證券公司融資融券業務試點管理辦法》:

第五條 證券公司申請融資融券業務資格,應當具備下列條件:

(一)經營證券經紀業務已滿3年;

(二)公司治理健全,內部控制有效,能有效識別、控制和防範業務經營風險和內部管理風險;

(三)公司及其董事、監事、高級管理人員2年內未因違法違規經營受到行政處罰和刑事處罰,且不存在因涉嫌違法違規正被證監會立案調查或者正處於整改期間的情形;

(四)財務狀況良好。

(五)客戶資產安全、完整,客戶交易結算資金第三方存管有效實施,客戶資料完整真實;

(六)已建立完善的客戶投訴處理機制,能夠及時、妥善處理與客戶之間的糾紛;

(七)信息系統安全穩定運行,1年未發生因公司管理問題導致的重大事故,融資融券業務技術系統已通過證券交易所、證券登記結算機構組織的測試;

(八)有擬負責融資融券業務的高級管理人員和適當數量的專業人員,融資融券業務方案和內部管理制度已通過中國證券業協會組織的專業評價;

(九)證監會規定的其他條件。

第六條 證券公司申請融資融券業務資格,應當向證監會提交下列材料,同時抄報注冊地證監會派出機構:

(一)融資融券業務資格申請書;

(二)股東會(股東大會)關於經營融資融券業務的決議;

(三)融資融券業務方案、內部管理制度文本和按照本辦法第十一條制定的選擇客戶的標准;

(四)負責融資融券業務的高級管理人員與業務人員的名冊及資格證明文件;

(五)中國證券業協會出具的關於融資融券業務方案和內部管理制度已通過專業評價的證明文件;

(六)證券交易所、證券登記結算機構出具的關於融資融券業務技術系統已通過測試的證明文件;

(七)證監會要求提交的其他文件。

證券公司的法定代表人和經營管理的主要負責人應當在融資融券業務資格申請書上簽字,承諾申請材料的內容真實、准確、完整,並對申請材料中存在的虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏承擔相應的法律責任。

第七條 證監會派出機構應當自收到本辦法第六條規定的申請材料之日起10個工作日內,對申請人是否符合本辦法第五條第(二)、(四)、(五)、(六)項規定以及其信息系統的運行狀況進行現場核查,向證監會出具是否同意申請人開展融資融券業務的書面意見。

證監會依照法定程序和本辦法規定的條件,對申請材料進行審查,作出批准或者不予批準的決定,並書面通知申請人。

第八條 獲得批準的證券公司應當按照規定,向公司登記機關申請業務范圍的變更登記,向證監會申請換發《經營證券業務許可證》。

取得證監會換發的《經營證券業務許可證》後,證券公司方可開展融資融券業務。

C. 融資融券開通條件

辦理融資融券的條件由證券公司各自製定具體標准。一般為從事證券交易的時間連續過半年,交易結算資金納入第三方存管,有證券投資經驗,具有風險承擔能力等。

根據《證券公司融資融券業務管理辦法》

第十一條 證券公司在向客戶融資、融券前,應當辦理客戶徵信,了解客戶的身份、財產與收入狀況、證券投資經驗和風險偏好,並以書面和電子方式予以記載、保存。

對未按照要求提供有關情況、在本公司及與本公司具有控制關系的其他證券公司從事證券交易的時間連續計算不足半年、交易結算資金未納入第三方存管、證券投資經驗不足、缺乏風險承擔能力或者有重大違約記錄的客戶,以及本公司的股東、關聯人,證券公司不得向其融資、融券

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對證券公司參與融資融券業務,美國的規定比較寬松,只要持有客戶有價證券的證券公司符合1934年證券交易法有關凈資本的規定,則具有辦理信用交易的資格。而非持有客戶有價證券的證券公司,只能以持有客戶賬戶證券商的名義,收受客戶款項和證券,所以也被稱為引介證券商。

而對客戶的資格限制來說,美國並不要求開立信用賬戶的投資者具備特殊資格,對客戶資格的規范僅限於資金和程序層面。其中,資金層面一般由各交易所自行規定,以紐約交易所為例,投資者開立信用賬戶要在其賬戶中維持2000美元以上的凈值。

D. 開通融資融券賬戶需要滿足什麼條件

投資者資格:根據中國證監會《證券公司融資融券試點管理辦法》(以下簡稱「《管理辦法》」)的規定,投資者參與融資融券交易前,證券公司應當了解該投資者的身份、財產與收入狀況、證券投資經驗和風險偏好等內容。

對於不滿足證券公司徵信要求、在該公司從事證券交易不足半年、交易結算資金未納入第三方存管、證券投資經驗不足、缺乏風險承擔能力或者有重大違約記錄的投資者,以及證券公司的股東、關聯人,證券公司不得向其融資、融券。

證券公司資格:根據《管理辦法》,只有取得證監會融資融券業務試點許可的證券公司,方可開展融資融券業務試點。未經證監會批准,任何證券公司不得向客戶融資、融券。

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意義

1、提高市場的流動性

融資融券的啟動將為市場輸入新鮮的資金血液,這點將會對市場產生積極的作用(當然目前更多是心理層面上的作用)。對於市場中的存量資金而言,融資融券業務無疑有效的提高了其流動性,放大了資金的使用效用。而信用交易制度也為銀行中累計不少的流動性釋放到股市提供了一條新的途徑。

2、完善價格發現功能

歐美等資本市場成熟的國家發展經歷證明,融資融券者往往也是市場中最為活躍的交易者,對市場機會的把握,對信息的快速反應,和對股價的合理定位都有起到非常好的促進作用。融資融券者成為價格發行功能實現的主要推動力量。

E. 股票融資融券怎麼開通,需要啥條件

融資融券可以讓你獲得高額的利潤,同時也有較大的風險,賠錢的時候也是很快的。所以,開通融資融券的條件也比較多比較苛刻。
第一個,你需要是年滿十八歲的完全民事行為能力人。
第二個,已開設實名認證證券賬戶,且有六個月以上交易經驗。
第三個,申請人在過去的20個交易日內的證券資產不低於50萬。這個條件的要求比較高,把一般人都限制到門檻外面了,但是它就像是開公司的注冊資金一樣,你可以先借來用,等開通了以後再還給別人。

如果你已經滿足以上條件了,那麼你可以攜帶身份證去你的證券營業廳去遞交申請。
然後還需要接受心理測試,業務測試,和風險測試,其目的是讓你明白融資融券的風險。
證券公司對你的申請進行核查之後會確定你的授信額度。
之後需要簽訂融資融券合同,證券公司會為你開設信用賬戶。
最後將擔保物轉入信用賬戶,賬戶被激活,你就可以進行融資融券交易了。

最後提醒你,沒有什麼交易經驗的話最好不要隨便開通融資融券業務,它不只是更快更多的幫你去賺錢,同時它也放大了你的風險,賠錢的時候也會變得更快更多。它是一把雙刃劍,只有你確認你可以避其風險之後再去嘗試用它。