『壹』 注冊私募基金公司對高管有哪些具體要求
一、私募基金管理人高管人員應當具備什麼條件？
私募基金管理人的高管人員符合以下條件之一的，可取得基金從業資格：
（一）通過基金從業資格考試。
（二）最近三年從事投資管理相關業務並符合相關資格認定條件。此類情形主要指最近三年從事資產管理相關業務，
（三）已通過證券從業資格考試、期貨從業資格考試、銀行從業資格考試並符合相關資格認定條件；或者通過注冊會計師資格考試、法律職業資格考試、資產評估師職業資格考試等金融相關資格考試並符合相關資格認定條件。
擬通過上述第（二）、（三）情形的認定方式取得基金從業資格的私募基金管理人的高管人員，還應通過基金從業資格考試科目一《基金法律法規、職業道德與業務規范》考試，方可認定取得基金從業資格。
符合下列條件之一的私募股權投資基金管理人（含創業投資基金管理人）的高級管理人員，可以
『貳』 現在申請私募基金備案對法人及高管最新要求
從事私募證券投資基金業務的各類私募基金管理人，其高管人員（包括法定代表人執行事務合夥人均應當取得基金從業資格。
從事非私募證券投資基金業務的各類私募基金管理人，至少2名高管人員應當取得基金從業資格，其法定代表人執行事務合夥人（委派代表）、合規風控負責人應當取得基金從業資格。各類私募基金管理人的合規風控負責人不得從事投資業務。
(2)證券類私募基金高管是否可以開戶擴展閱讀：
主要特點：
實行事後登記備案，開展行業自律管理。私募基金自律管理以信息披露為核心，以誠實守信為基礎。
一是私募基金登記備案不是行政許可，基金業協會對於私募投資基金管理人所提供的登記備案信息不進行實質性事前審查。私募基金管理人承諾對所提供信息的真實性、准確性和完整性承擔法律責任。
二是基金業協會將對外公示管理人、基金及從業人員的基本信息，接受社會監督。社會公眾若發現基金管理人提供虛假信息或者存在違法違規行為，可以通過電話、傳真、郵件或信函等方式向基金業協會舉報投訴。
協會對於提供虛假信息及其他違反自律規則的行為，將採取自律處分措施，對於情節嚴重或涉嫌違法違規的，移交證監會處理；
三是建立私募投資基金管理人及其從業人員誠信檔案，跟蹤記錄其誠信信息，建立私募基金行業誠信體系。
『叄』 私募基金投資經理可否開設並操作自己的股票賬戶
從監管的角度看是嚴禁的，只是私募基金從業人員資料庫未能建立起來，現階段還是有不少基金經理自己有賬戶並操作的。
『肆』 我是私募基金法定代表人 可以開戶炒股嗎
不行的，你都證券從業人員了，你難道不知道，從業人員不允許炒股么。你要開戶開倉了，就算老鼠倉了，直接要坐牢的。
『伍』 私募基金備案法人高管有什麼要求能掛靠嗎
私募基金備案准備的公司材料
1
公司資料：營業執照、組織機構代碼、稅務登記證的三證掃描件(三證合一的企業只需要提供營業執照即可）、公司章程、公司內部控制制度文件、管理人認為需要說明的情況、與管理人之間的控制關系圖。備註：如果您的企業為成立一年及一年以上的企業，還需要提供上一年度的財務報表、審計報告等相關財務信息，公司聯系地址、聯系電話傳真號碼、聯系人姓名電話、郵箱、郵編；
2
若申請備案公司的股東有法人股公司，則法人股公司需要提供營業執照、組織機構代碼、稅務登記證的三證掃描件(三證合一的企業只需要提供營業執照即可）、公司聯系地址、聯系電話傳真號碼、法人姓名、手機號碼、座機電話、傳真、郵箱、郵編。
1
法人及2名高管要有3年以上相關工作經驗，例如：銀行、證券公司、基金公司等相關行業；法人及2名高管人員必須有基金從業資格證書。
2
法人及高管人員：身份證正反面掃描件、一寸照片掃描件、最高學歷（如果學歷為本科以上的還需要提供本科以上的學歷證書，照片掃描件均可）辦公電話、行動電話、傳真號碼、電子郵箱、工作經歷（工作時間、工作單位、工作單位性質、職務、工作內容、證明人、證明人電話）、學習經歷（時間、所在學校名稱、學歷、專業、學歷證明掃描件）
3
高管中一人指定為合規風控負責人，如果您申請的備案為證券投資基金類型的，高管里有一人必須為基金經理且基金經理不能兼任合規風控負責人，故至少需要兩名高管。
1
公司方面：實際地址辦公室場地核查、房租水電等公司一般的收支出賬目核查、網路上的調查（主要是核查是否存在從事P2P業務）、工商局調檔及稅務調查是否為工商稅務異常名單、黑名單公司、有無違法違規記錄、公司銀行戶方面的核查、注冊資本金與實繳資金的核查、公司的內部風控制度文件是否健全等；
2
人員方面：法人、股東、高管的身份信息核查核對、學歷、工作履歷的核查、所以辦公在職人員（包含高管）在本地的社保繳納情況、是否有境外股東等、法人、高管是否都有通過基金從業資格考試等；備註：具體的核查內容根據律師事務所的不同可能會有略微的不同，詳情請參考律師事務所及協會官方的要求。
3
申請基金備案的時間：申請基金備案的時間，以提交所有材料到協會之日算起的20個工作日左右，如果被駁回則以重新提交材料之日算起的20個工作日左右。
不建議進行掛靠。
私募基金備案的人員要求
一般律師事務所在做法律意見書時，會核實以下幾個方面：
『陸』 私募基金的管理人,可以開戶多個公司銀行賬戶嗎
如果您是私募基金管理人，正准備開立一個證券賬戶，那您要好好聽小編我嘮叨一下哦！
自2016年5月3日起，機構投資者開立證券賬戶需要填寫新版《證券賬戶業務申請表》。屬於私募基金管理人的話，那還需要注意您比其他機構投資者要多填寫兩項內容：「是否屬於應當在中國基金業協會登記的私募基金管理人」和「私募基金管理人編碼」，具體填寫內容如下：
（1）如果您是私募基金管理人，並已在中國基金業協會登記，則應在新版《證券賬戶業務申請表》「是否屬於應當在中國基金業協會登記的私募基金管理人」欄目中勾選「是」，並填寫私募基金管理人編碼；
（2）如果您是私募基金管理人，尚未在中國基金業協會辦理私募基金管理人登記手續，不好意思啦，需要您辦理相關登記手續後再申請開立證券賬戶；
（3）如果您是私募基金管理人以外的其他機構，請在《證券賬戶業務申請表》「是否屬於應當在中國基金業協會登記的私募基金管理人」欄目中應當勾選「否」，證券公司仍按照原有開戶流程為您開立證券賬戶。
『柒』 私募基金備案高管人員以及基金經理有何資質要求
根據《證券投資基金法》第九條的規定，從事私募證券投資基金業務的從業人員應當具有基金從業資格。基金從業資格的取得方式已在《私募基金登記備案相關問題解答（六）》中進行了解答。
對於私募基金管理人首次申請私募證券投資基金管理人資格、私募股權基金管理人和創業投資基金管理人變更為私募證券基金管理人或者私募股權基金管理人和創業投資基金管理。
同時從事私募證券投資基金業務類型等申請從事私募證券投資基金業務的，其從事私募證券投資基金業務的高管人員和基金經理應當具備基金從業資格。
已登記機構應當按照規定自查從事私募證券投資基金業務的從業人員是否具備基金從業資格，下一步中國基金業協會將按照《基金法》的規定，對基金從業人員進行資質管理和業務培訓，要求不符合要求的機構整改。
(7)證券類私募基金高管是否可以開戶擴展閱讀：
《中華人民共和國證券投資基金法》
第一條為了規范證券投資基金活動，保護投資人及相關當事人的合法權益，促進證券投資基金和資本市場的健康發展，制定本法。
第二條在中華人民共和國境內，公開或者非公開募集資金設立證券投資基金（以下簡稱基金），由基金管理人管理，基金託管人託管，為基金份額持有人的利益，進行證券投資活動，適用本法；本法未規定的，適用《中華人民共和國信託法》、《中華人民共和國證券法》和其他有關法律、行政法規的規定。
第三條基金管理人、基金託管人和基金份額持有人的權利、義務，依照本法在基金合同中約定。
基金管理人、基金託管人依照本法和基金合同的約定，履行受託職責。
通過公開募集方式設立的基金（以下簡稱公開募集基金）的基金份額持有人按其所持基金份額享受收益和承擔風險，通過非公開募集方式設立的基金（以下簡稱非公開募集基金）的收益分配和風險承擔由基金合同約定。
第四條從事證券投資基金活動，應當遵循自願、公平、誠實信用的原則，不得損害國家利益和社會公共利益。
『捌』 投顧執業資格符合新規私募基金高管資格嗎
一、《私募投資基金管理人內部控制指引》簡析
《私募投資基金管理人內部控制指引》（「《內部控制指引》」）分為五章三十三條，主要從私募基金管理人內部控制的目標與原則、內部環境、風險評估、控制活動、信息與溝通及內部監督等方面的制度建設進行自律管理，構成了私募基金管理人內部控制的自律監管框架。
（一）目標與原則
《內部控制指引》第四條規定：私募基金管理人內部控制總體目標是：（一）保證遵守私募基金相關法律法規和自律規則。（二）防範經營風險，確保經營業務的穩健運行。（三）保障私募基金財產的安全、完整。（四）確保私募基金、私募基金管理人財務和其他信息真實、准確、完整、及時。
目前設立私募基金管理機構不設行政審批，整個私募投資的業態也尚處於監管未成體系的階段，有鑒於此，基金業協會要求私募基金管理人以自律的形式形成符合目標的內控制度並運行，核心還是信息披露和募集行為，後續發布的信息披露管理辦法有助於內控制度的進一步落地。
（二）內部控制的健全、有效
《內部控制指引》第六條規定：私募基金管理人建立與實施有效的內部控制，應當包括下列要素：（一）內部環境：包括經營理念和內控文化、治理結構、組織結構、人力資源政策和員工道德素質等，內部環境是實施內部控制的基礎。（二）風險評估：及時識別、系統分析經營活動中與內部控制目標相關的風險，合理確定風險應對策略。（三）控制活動：根據風險評估結果，採用相應的控制措施，將風險控制在可承受范圍之內。（四）信息與溝通：及時、准確地收集、傳遞與內部控制相關的信息，確保信息在內部、企業與外部之間進行有效溝通。（五）內部監督：對內部控制建設與實施情況進行周期性監督檢查，評價內部控制的有效性，發現內部控制缺陷或因業務變化導致內控需求有變化的，應當及時加以改進、更新。
第七條規定：私募基金管理人應當牢固樹立合法合規經營的理念和風險控制優先的意識，培養從業人員的合規與風險意識，營造合規經營的制度文化環境，保證管理人及其從業人員誠實信用、勤勉盡責、恪盡職守。
該等條款從企業文化、合規理念、風控優先、信息溝通等角度對內控的健全和有效提出了要求，總體說來較為原則，但也有以下較為實質性的的條款：
如第八條規定：私募基金管理人應當遵循專業化運營原則，主營業務清晰，不得兼營與私募基金管理無關或存在利益沖突的其他業務。
這是否意味著管理人目前流行的跟投基金投資的項目將受到限制？畢竟如果將管理人的主營業務界定為管理基金，那麼直投便不是其主營業務，這有待於後續實踐中基金業協會的進一步態度。
第九條規定：私募基金管理人應當健全治理結構，防範不正當關聯交易、利益輸送和內部人控制風險，保護投資者利益和自身合法權益。
第十一條規定：私募基金管理人應當建立有效的人力資源管理制度，健全激勵約束機制，確保工作人員具備與崗位要求相適應的職業操守和專業勝任能力。私募基金管理人應具備至少2名高級管理人員。
根據第第十二條的規定，這2名高管人員當中，私募基金管理人應當設置負責合規風控的高級管理人員，將風控提到一個較高的高度。
到底什麼才屬於合格的私募基金管理人的高級管理人員呢？後續出台的《關於進一步規范私募基金管理人登記若幹事項的公告》的規定做了區分，即從事私募證券投資基金業務的各類私募基金管理人，其高管人員（包括法定代表人\執行事務合夥人（委派代表）、總經理、副總經理、合規\風控負責人等）均應當取得基金從業資格。從事非私募證券投資基金業務的各類私募基金管理人，至少2名高管人員應當取得基金從業資格，其法定代表人\執行事務合夥人（委派代表）、合規\風控負責人應當取得基金從業資格。各類私募基金管理人的合規\風控負責人不得從事投資業務。
私募基金管理人的高管人員符合以下條件之一的，可取得基金從業資格：
（一）通過基金從業資格考試。基金從業資格考試的考試科目含科目一《基金法律法規、職業道德與業務規范》及科目二《證券投資基金基礎知識》。根據中國基金業協會《關於基金從業資格考試有關事項的通知》（中基協字[2015]112號），符合相關考試成績認可規定情形的，可視為通過基金從業資格考試。（二）最近三年從事投資管理相關業務並符合相關資格認定條件。此類情形主要指最近三年從事資產管理相關業務，且管理資產年均規模1000萬元以上。（三）已通過證券從業資格考試、期貨從業資格考試、銀行從業資格考試並符合相關資格認定條件；或者通過注冊會計師資格考試、法律職業資格考試、資產評估師職業資格考試等金融相關資格考試並符合相關資格認定條件。（四）中國基金業協會資格認定委員會認定的其他情形。
擬通過上述第（二）、（三）情形的認定方式取得基金從業資格的私募基金管理人的高管人員，還應通過基金從業資格考試科目一《基金法律法規、職業道德與業務規范》考試，方可認定取得基金從業資格。
已取得基金從業資格的私募基金管理人的高管人員，應當按照《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》及《關於基金從業資格考試有關事項的通知》的要求，每年度完成15學時的後續培訓方可維持其基金從業資格。
（三）控制活動的具體要求
《內部控制指引》第十四條至第二十四條從業務流程式控制制、授權控制、募集控制、財產分離、防範利益沖突、投資控制、託管控制、外包控制、信息系統控制和會計系統控制等具體方面的內部控制制度進行了規范。其中較為實質的條款包括：
第十七條規定：私募基金管理人委託募集的，應當委託獲得中國證監會基金銷售業務資格且成為中國證券投資基金業協會（以下簡稱「中國基金業協會」）會員的機構募集私募基金，並制定募集機構遴選制度，切實保障募集結算資金安全；確保私募基金向合格投資者募集以及不變相進行公募。
這意味著如果人委託募集的，受託人必須具有相應的銷售資格，進一步規范募集行為，這在後續發布的募集行為管理辦法中應該會有進一步的體現。
第十九條規定：私募基金管理人應建立健全相關機制，防範管理的各私募基金之間的利益輸送和利益沖突，公平對待管理的各私募基金，保護投資者利益。
同一個基金管理人管理數支基金的現象較為常見，《內部控制指引》進一步明確要求管理人的公平對待原則，防止利益輸送。
第二十一條規定，除基金合同另有約定外，私募基金應當由基金託管人託管，私募基金管理人應建立健全私募基金託管人遴選制度，切實保障資金安全。
今後，私募基金由銀行等託管人託管將成為常態，進一步規范私募基金資金的使用。
（四）制度制定和上傳
《內部控制指引》第二十九條規定：私募基金管理人應當按照本指引要求制定相關內部控制制度，並在中國基金業協會私募基金登記備案系統填報及上傳相關內部控制制度。
《內部控制指引》發布後，預測將會有大量的基金管理人要求律師起草、修訂、規范相關內部控制制度，以滿足監管要求。
二、《私募投資基金信息披露管理辦法》簡析
《私募投資基金信息披露管理辦法》（「《信息披露管理辦法》」）分為七章三十一條，主要從信息披露的主體和對象、信息披露的內容和方式、各種期間的信息披露、信息披露的事務管理、信息披露的自律管理等方面進行規定主要內容如下：
（一）信息披露義務人和披露方式
《信息披露管理辦法》第二條規定：本辦法所稱的信息披露義務人，指私募基金管理人、私募基金託管人，以及法律、行政法規、中國證券監督管理委員會(以下簡稱中國證監會)和中國證券投資基金業協會(以下簡稱中國基金業協會)規定的具有信息披露義務的法人和其他組織。
同一私募基金存在多個信息披露義務人時，應在相關協議中約定信息披露相關事項和責任義務。
信息披露義務人委託第三方機構代為披露信息的，不得免除信息披露義務人法定應承擔的信息披露義務。
信息披露義務人應當保證所披露信息的真實性、准確性和完整性。
也就是說，信息披露的主要義務人還是基金管理人，但如存在託管人的，託管人也是義務人，且信息披露義務人不得通過約定免除其法定的披露義務。
關於披露的方式，根據第五條、第六條的規定：私募基金管理人應當按照規定通過中國基金業協會指定的私募基金信息披露備份平台報送信息；投資者可以登錄相關平台查詢信息。
私募基金管理人過往業績以及私募基金運行情況將以私募基金管理人向私募基金信息披露備份平台報送的數據為准。
即信息披露義務人可以採取信件、傳真、電子郵件、官方網站或第三方服務機構登錄查詢等非公開披露的方式向投資者進行披露，並應通過私募基金信息披露備份平台報送信息。但一定要保持其信息披露的「非公開性」，即不得公開披露或者變相公開披露。就披露的具體要求應有基金合同約定，即十五條規定：基金合同中應當明確信息披露義務人向投資者進行信息披露的內容、披露頻度、披露方式、披露責任以及信息披露渠道等事項。
但根據《信息披露管理辦法》的起草說明，本辦法規定投資者可以登錄私募基金信息披露備份平台進行信息查詢。投資者登錄平台後只能夠查詢到其購買的基金產品的相關信息，中國基金業協會將會負責私募基金信息披露備份平台的建設和維護，並保護私募基金管理人和投資者的商業秘密。由於私募基金信息披露備份平台目前正在建設之中，本辦法第五條、第六條的具體實施安排，中國基金業協會將另行通知。
（二）信息披露內容
根據《信息披露管理辦法》第九條的規定：信息披露義務人應當向投資者披露的信息包括：(一)基金合同；(二)招募說明書等宣傳推介文件；(三)基金銷售協議中的主要權利義務條款(如有)；(四)基金的投資情況；(五)基金的資產負債情況；(六)基金的投資收益分配情況；(七)基金承擔的費用和業績報酬安排；(八)可能存在的利益沖突；(九)涉及私募基金管理業務、基金財產、基金託管業務的重大訴訟、仲裁；(十)中國證監會以及中國基金業協會規定的影響投資者合法權益的其他重大信息。
（三）信息披露禁止行為
《信息披露管理辦法》第十一條規定，信息披露義務人披露基金信息，不得存在以下行為：(一)公開披露或者變相公開披露；(二)虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；(三)對投資業績進行預測；(四)違規承諾收益或者承擔損失；(五)詆毀其他基金管理人、基金託管人或者基金銷售機構；(六)登載任何自然人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；(七)採用不具有可比性、公平性、准確性、權威性的數據來源和方法進行業績比較，任意使用「業績最佳」、「規模最大」等相關措辭；(八)法律、行政法規、中國證監會和中國基金業協會禁止的其他行為。
私募與公募畢竟不同，不僅披露頻次、內容有差別，同時，私募也不得公開披露。另外，對業績進行預測以及使用極限詞語宣傳是私募宣傳中比較常見的現象，目前，新《廣告法》對此也進行了禁止性規定。
（四）不同期間的信息披露
1、基金募集期間的信息披露
《信息披露管理辦法》第十三條、第十四條規定了基金募集期間的信息披露內容，即應當在宣傳推介材料(如招募說明書)中向投資者披露如下信息：(一)基金的基本信息：基金名稱、基金架構(是否為母子基金、是否有平行基金)、基金類型、基金注冊地(如有)、基金募集規模、最低認繳出資額、基金運作方式(封閉式、開放式或者其他方式)、基金的存續期限、基金聯系人和聯系信息、基金託管人(如有)；(二)基金管理人基本信息：基金管理人名稱、注冊地/主要經營地址、成立時間、組織形式、基金管理人在中國基金業協會的登記備案情況；(三)基金的投資信息：基金的投資目標、投資策略、投資方向、業績比較基準(如有)、風險收益特徵等；(四)基金的募集期限：應載明基金首輪交割日以及最後交割日事項(如有)；(五)基金估值政策、程序和定價模式；(六)基金合同的主要條款：出資方式、收益分配和虧損分擔方式、管理費標准及計提方式、基金費用承擔方式、基金業務報告和財務報告提交制度等；(七)基金的申購與贖回安排；(八)基金管理人最近三年的誠信情況說明；(九)其他事項。
2、基金運行期間的信息披露
根據《信息披露管理辦法》第十六條、第十七條的規定，私募基金運行期間分為季度披露和年度披露，即信息披露義務人應當在每季度結束之日起10個工作日以內向投資者披露基金凈值、主要財務指標以及投資組合情況等信息。單只私募證券投資基金管理規模金額達到5000萬元以上的，應當持續在每月結束之日起5個工作日以內向投資者披露基金凈值信息。
信息披露義務人應當在每年結束之日起4個月以內向投資者披露以下信息：(一)報告期末基金凈值和基金份額總額；(二)基金的財務情況；(三)基金投資運作情況和運用杠桿情況；(四)投資者賬戶信息，包括實繳出資額、未繳出資額以及報告期末所持有基金份額總額等；(五)投資收益分配和損失承擔情況；(六)基金管理人取得的管理費和業績報酬，包括計提基準、計提方式和支付方式；(七)基金合同約定的其他信息。
3、臨時性信息披露
除季度披露（規模大的還包括月度披露）、年度披露外，《信息披露管理辦法》也規定了臨時性披露制度，即根據第十八條的規定，發生以下重大事項的，信息披露義務人應當按照基金合同的約定及時向投資者披露：(一)基金名稱、注冊地址、組織形式發生變更的；(二)投資范圍和投資策略發生重大變化的；(三)變更基金管理人或託管人的；(四)管理人的法定代表人、執行事務合夥人(委派代表)、實際控制人發生變更的；(五)觸及基金止損線或預警線的；(六)管理費率、託管費率發生變化的；(七)基金收益分配事項發生變更的；(八)基金觸發巨額贖回的；(九)基金存續期變更或展期的；(十)基金發生清盤或清算的；(十一)發生重大關聯交易事項的；(十二)基金管理人、實際控制人、高管人員涉嫌重大違法違規行為或正在接受監管部門或自律管理部門調查的；(十三)涉及私募基金管理業務、基金財產、基金託管業務的重大訴訟、仲裁；(十四)基金合同約定的影響投資者利益的其他重大事項。
（五）其他
此外，《信息披露管理辦法》還對信息披露事務的管理、自律性要求、罰則等進行了具體的規定。
特別需要指出的是，《信息披露管理辦法》並不是一刀切，其規定並不是完全適用於所有類型的私募基金。即根據《信息披露管理辦法》的起草說明，由於證券類私募基金與股權或其他類私募基金在流動性、估值、認購贖回等方面存在差異，辦法對二者披露的內容和頻度也有一定區分。辦法中有關信息披露內容有些可能對於股權或其他類型私募基金來說確不適用的，此種情況下可以參照適用。中國基金業協會也會根據不同類型私募基金的特點，制定相應的披露內容和格式指引，供私募基金管理人參照使用。
三、登記事項公告簡析
《關於進一步規范私募基金管理人登記若幹事項的公告》（「《登記事項公告》」）的主要內容包括取消私募基金管理人登記證明、加強信息報送、法律意見書、審計報告、高管人員資質要求（見本文第一部分）等四個方面加強規范私募基金管理人登記相關事項，主要內容如下：
（一）取消私募基金管理人登記證明
根據《登記事項公告》的規定，為了防止「招搖撞騙」，基金業協會此前發放的紙質私募基金管理人登記證書、私募基金管理人登記電子證明不再作為辦理相關業務的證明文件。根據《私募投資基金監督管理暫行辦法》和《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》的規定，中國基金業協會以通過協會官方網站公示私募基金管理人基本情況的方式，為私募基金管理人辦結登記手續。私募基金管理人登記備案最新情況，以中國基金業協會網站「私募基金管理人公示平台（http：//gs.amac.org.cn）」和「私募匯」手機APP客戶端公示的私募基金管理人登記的實時基本情況為准。社會公眾和投資者可通過上述兩個官方渠道查詢相關信息。
（二）「光桿司令」將被禁止
根據《登記事項公告》的規定，對於沒有私募基金產品的私募基金管理人，將分類處理，具體如下：
1、自本公告發布之日起，新登記的私募基金管理人在辦結登記手續之日起6個月內仍未備案首隻私募基金產品的，中國基金業協會將注銷該私募基金管理人登記。
2、自本公告發布之日起，已登記滿12個月且尚未備案首隻私募基金產品的私募基金管理人，在2016年5月1日前仍未備案私募基金產品的，中國基金業協會將注銷該私募基金管理人登記。
3、自本公告發布之日起，已登記不滿12個月且尚未備案首隻私募基金產品的私募基金管理人，在2016年8月1日前仍未備案私募基金產品的，中國基金業協會將注銷該私募基金管理人登記。
被注銷登記的私募基金管理人若因真實業務需要，可按要求重新申請私募基金管理人登記。對符合要求的申請機構，中國基金業協會將以在官方網站公示私募基金管理人基本情況的方式，為該申請機構再次辦結登記手續。
（三）提交經審計的年度財務報告的要求
《登記事項公告》要求，私募基金管理人應當於每年度四月底之前，通過私募基金登記備案系統填報經會計師事務所審計的年度財務報告。
1、自《登記事項公告》發布之日起，已登記的私募基金管理人未按要求提交經審計的年度財務報告的，在私募基金管理人完成相應整改要求之前，中國基金業協會將暫停受理該機構的私募基金產品備案申請。同時，中國基金業協會將其列入異常機構名單，並通過私募基金管理人公示平台
（http：//gs.amac.org.cn）對外公示。一旦私募基金管理人作為異常機構公示，即使整改完畢，至少6個月後才能恢復正常機構公示狀態。
2、新申請私募基金管理人登記的機構成立滿一年但未提交經審計的年度財務報告的，中國基金業協會將不予登記。
（四）提交法律意見書的要求
這是本次最重磅的要求，看來律所的生意來了，即《登記事項公告》發布之日起，新申請私募基金管理人登記、已登記的私募基金管理人發生部分重大事項變更，需通過私募基金登記備案系統提交中國律師事務所出具的法律意見書。具體適用如下：
1、自《登記事項公告》發布之日起，新申請私募基金管理人登記機構，需通過私募基金登記備案系統提交《私募基金管理人登記法律意見書》作為必備申請材料。對於本公告發布之日前已提交申請但尚未辦結登記的私募基金管理人申請機構，應按照上述要求提交《私募基金管理人登記法律意見書》。
2、已登記且尚未備案私募基金產品的私募基金管理人，應當在首次申請備案私募基金產品之前按照上述要求補提《私募基金管理人登記法律意見書》。
即「光桿司令」型的私募基金管理人在首次申報基金產品時必須補交法律意見書。
3、已登記且備案私募基金產品的私募基金管理人，中國基金業協會將視具體情形要求其補提《私募基金管理人登記法律意見書》。
雙登記的私募基金管理人不一定需要補交法律意見書。
4、已登記的私募基金管理人申請變更控股股東、變更實際控制人、變更法定代表人\執行事務合夥人等重大事項或中國基金業協會審慎認定的其他重大事項的，應提交《私募基金管理人重大事項變更專項法律意見書》。
關於法律意見書的具體要求和格式，協會發布了《私募基金管理人登記法律意見書指引》，根據該指引，該法律意見書也屬於《律師事務所從事證券法律業務管理辦法》、《律師事務所證券法律業務執業規則(試行)》規定的范圍，必須在盡職調查的基礎上對本指引規定的內容發表明確的法律意見，製作工作底稿並留存，獨立、客觀、公正地出具《法律意見書》，保證《法律意見書》不存在虛假記載、誤導性陳述及重大遺漏。《法律意見書》應當由兩名執業律師簽名，加蓋律師事務所印章，並簽署日期。用於私募基金管理人登記的《法律意見書》的簽署日期應在私募基金管理人提交私募基金管理人登記申請之日前的一個月內。《法律意見書》報送後，私募基金管理人不得修改其提交的私募登記申請材料；若確需補充或更正，經中國基金業協會同意，應由原經辦執業律師及律師事務所另行出具《補充法律意見書》。需要律師發表法律意見的事項包括：(一)申請機構是否依法在中國境內設立並有效存續。(二)申請機構的工商登記文件所記載的經營范圍是否符合國家相關法律法規的規定。申請機構的名稱和經營范圍中是否含有「基金管理」、「投資管理」、「資產管理」、「股權投資」、「創業投資」等與私募基金管理人業務屬性密切相關字樣；以及私募基金管理人名稱中是否含有「私募」相關字樣。(三)申請機構是否符合《私募投資基金監督管理暫行辦法》第22條專業化經營原則，說明申請機構主營業務是否為私募基金管理業務；申請機構的工商經營范圍或實際經營業務中，是否兼營可能與私募投資基金業務存在沖突的業務、是否兼營與「投資管理」的買方業務存在沖突的業務、是否兼營其他非金融業務。(四)申請機構股東的股權結構情況。申請機構是否有直接或間接控股或參股的境外股東，若有，請說明穿透後其境外股東是否符合現行法律法規的要求和中國基金業協會的規定。(五)申請機構是否具有實際控制人；若有，請說明實際控制人的身份或工商注冊信息，以及實際控制人與申請機構的控制關系，並說明實際控制人能夠對機構起到的實際支配作用。(六)申請機構是否存在子公司(持股5%以上的金融企業、上市公司及持股20%以上的其他企業)、分支機構和其他關聯方(受同一控股股東/實際控制人控制的金融企業、資產管理機構或相關服務機構)。若有，請說明情況及其子公司、關聯方是否已登記為私募基金管理人。(七)申請機構是否按規定具有開展私募基金管理業務所需的從業人員、營業場所、資本金等企業運營基本設施和條件。(八)申請機構是否已制定風險管理和內部控制制度。是否已經根據其擬申請的私募基金管理業務類型建立了與之相適應的制度，包括(視具體業務類型而定)運營風險控制制度、信息披露制度、機構內部交易記錄制度、防範內幕交易、利益沖突的投資交易制度、合格投資者風險揭示制度、合格投資者內部審核流程及相關制度、私募基金宣傳推介、募集相關規范制度以及(適用於私募證券投資基金業務)的公平交易制度、從業人員買賣證券申報制度等配套管理制度。(九)申請機構是否與其他機構簽署基金外包服務協議，並說明其外包服務協議情況，是否存在潛在風險。(十)申請機構的高管人員是否具備基金從業資格，高管崗位設置是否符合中國基金業協會的要求。上海契石投資咨詢有限公司，高管人員包括法定代表人\執行事務合夥人委派代表、總經理、副總經理(如有)和合規\風控負責人等。(十一)申請機構是否受到刑事處罰、金融監管部門行政處罰或者被採取行政監管措施；申請機構及其高管人員是否受到行業協會的紀律處分；是否在資本市場誠信資料庫中存在負面信息；是否被列入失信被執行人名單；是否被列入全國企業信用信息公示系統的經營異常名錄或嚴重違法企業名錄；是否在「信用中國」網站上存在不良信用記錄等。(十二)申請機構最近三年涉訴或仲裁的情況。(十三)申請機構向中國基金業協會提交的登記申請材料是否真實、准確、完整。(十四)經辦執業律師及律師事務所認為需要說明的其他事項。
此外，對於已登記的私募基金管理人若申請變更控股股東、變更實際控制人、變更法定代表人\執行事務合夥人等重大事項或中國基金業協會審慎認定的其他重大事項，需向中國基金業協會提交《私募基金管理人重大事項變更專項法律意見書》，對私募基金管理人重大事項變更的相關事項逐項明確發表結論性意見。《私募基金管理人重大事項變更專項法律意見書》的要求參見上述《法律意見書》的相關要求。
從前述需要律師發表法律意見的事項來看，相當繁雜，從管理人的主體資格、人員、內控、風險等各個層面都提出了要求律師出具意見的要求。
《內部控制指引》、《信息披露管理辦法》和《登記事項公告》這三大招出台後，可以預見的是，基金業協會將會全面修訂《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》並頒布私募基金募集、基金合同內容與必備條款、私募基金管理人從事投資顧問服務、託管、外包等系列行業行為管理辦法和指引，不斷完善私募基金行業自律管理的規則體制，營造規范、誠信、創新的私募行業發展環境。
『玖』 私募基金備案對高管和法人有什麼要求
現在備案協會會對法人和高管的工作經理要求很是嚴格，剛畢業的大學生，即使你考過了基金從業資格證，有一定的實習經理，但是協會還是會認為你沒有一定的能力經營控制公司。詳情請看下圖中協會給與的反饋，希望能幫到你。