『壹』 沒有多少資金的散戶,能在證券公司開戶嗎
能,現在證券商很多,個人建議使用比較知名的證券公司,但是資金量少的話,也沒有必要在證券賬戶開戶啊,好的股票又買不了多少。一般資金量少的會選擇配資,像是上上策這類的撮合平台,但是提問者你應該是新手,也不建議使用配資,畢竟還需要技術上的磨煉。
如果要開證券賬戶的話,建議參考以下幾點:
1.要是大券商,在國內比較知名
2.傭金要低
3.可以提供炒股軟體
『貳』 我是一家證券公司的經紀人。我想帶幾個朋友去營業部開戶,但是他們有的不是本地的戶口,可以帶他們開嗎
不違反的
證券經紀人執業規范
一章 總 則
第一條
為適應對證券經紀人實行自律管理的需要,規范證券經紀人的執業行為,促進證券經紀人提高執業水準,根據《證券法》、《證券公司監督管理條例》、《證券經紀人管理暫行規定》(以下稱《暫行規定》)等規定,制定本規范。
第二條
本規范所稱證券經紀人,是指接受證券公司的委託,代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動的證券公司以外的自然人。
證券經紀人在執業時應當遵守本規范。
第三條
證券公司委託、管理證券經紀人時應當遵守本規范。
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第二章 證券經紀人執業要求
第四條
證券經紀人為證券從業人員,應當通過證券從業人員資格考試,並在執業期間持續具備規定的證券從業人員執業條件。
第五條
證券經紀人應當與證券公司簽訂委託合同、經執業前培訓並測試合格後,通過所服務的證券公司向中國證券業協會(以下稱協會)進行執業注冊登記。
證券經紀人在與證券公司簽訂委託合同前,應當按證券公司的要求提供必要的材料用於資格條件審查,並保證提供的材料真實、准確、完整。
第六條
證券經紀人應當遵守法律、行政法規、監管機構和行政管理部門的規定、自律規則以及職業道德,遵守所服務證券公司的相關管理制度,規范執業,自覺維護證券行業及所服務證券公司的聲譽,保護客戶合法權益。
第七條
證券經紀人從事客戶招攬和客戶服務等活動,應當遵循以下原則:
(一) 誠實守信。證券經紀人應當以誠實和公正的態度合規執業,在代理許可權內如實告知客戶可能影響其利益的重要情況。
(二) 勤勉盡責。證券經紀人應當本著對客戶和所服務證券公司高度負責的態度執業,認真履行各項職責。
(三) 公平對待客戶。證券經紀人應當公平對待其所招攬或服務的客戶。
(四) 客戶利益優先。證券經紀人應當採取合理的措施避免與客戶發生利益沖突;如無法避免,應以客戶利益優先。
第八條
證券經紀人應當具備執業所必需的專業知識和技能,並熟悉相關業務規則、業務流程、證券類金融產品特徵、業務合同內容等。
第九條
證券經紀人應當積極參加所服務證券公司和協會舉辦的業務培訓,不斷增強合規意識和誠信意識,提高職業素質和服務水平。
證券經紀人每年參加培訓的時間不少於協會對證券從業人員後續職業培訓的最低要求。
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第三章 證券經紀人行為規范
第十條
證券經紀人只能接受一家證券公司的委託,專門代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動。證券經紀人不能同時在其他機構任職或者同時接受其他機構委託。
第十一條
證券經紀人應當在委託合同約定的代理許可權、代理期間、執業地域范圍內從事客戶招攬和客戶服務等活動。
第十二條
證券經紀人在與客戶交往中應熱情誠懇、穩重大方,語言和行為舉止文明禮貌,自覺樹立良好的職業形象。
第十三條
證券經紀人在從事客戶招攬和客戶服務等活動時,應徵得客戶的同意,如客戶不願或不便接受其宣傳、推介或服務,應尊重客戶的意願。
第十四條
證券經紀人在從事客戶招攬和客戶服務等活動時,應當主動向客戶出示證券經紀人證書,明示其與所服務證券公司的委託代理關系以及代理許可權、代理期間和執業地域范圍。
第十五條
證券經紀人在所服務證券公司授權范圍內從事客戶招攬和客戶服務等活動時,應符合以下要求:
(一)清晰、准確、客觀地向客戶介紹證券市場和證券公司的基本情況以及與證券投資和交易有關的政策法規、基礎知識、業務流程,幫助客戶樹立正確的投資理念,增強風險意識。
(二)如實向客戶傳遞所服務證券公司統一提供的研究報告及與證券投資有關的信息、證券類金融產品推介材料及有關信息,不誇大、歪曲、隱瞞、遺漏有關內容。
(三)向客戶充分提示證券投資的風險,提示客戶不要超越自身風險承擔能力從事證券投資活動。
第十六條
證券經紀人應當誠實、公正、公平地對待客戶,在執業過程中遇到自身利益或相關方利益與客戶的利益發生沖突或可能發生沖突的情形時,及時向所服務證券公司報告並採取措施予以避免;當無法避免時,確保客戶的利益得到優先對待。
第十七條
證券經紀人應當引導客戶到證券公司的證券營業場所辦理開戶等業務。
第十八條
證券經紀人應當按照規定嚴格保守其在執業過程中獲悉的客戶及所服務證券公司的商業秘密,無法律依據不得向所服務證券公司以外的機構和個人提供客戶的信息。
第十九條
證券經紀人對待客戶應當耐心、細致,認真聽取客戶的意見、建議,並根據客戶合理意見改進服務;遇有可能發生糾紛的情況時,應及時向所服務證券公司報告並協助解決。
第二十條
證券經紀人應在《暫行規定》第十一條規定和所服務證券公司授權的范圍內執業,除不得有《暫行規定》第十三條禁止的行為外,也不得有以下行為:
(一)以所服務證券公司或證券營業部的名義,與客戶或他人簽訂任何合同、協議。
(二)代客戶在相關合同、協議、文件等資料上簽字。
(三)在執業過程中索取或收受客戶款項和財物。
(四)向客戶提供非由所服務證券公司統一提供的研究報告及與證券投資有關的信息、證券類金融產品宣傳推介材料及有關信息。
(五)違背職業道德的其他行為。
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第四章 管理和監督
第二十一條
採用證券經紀人制度的證券公司,應當根據有關規定,建立健全與證券經紀人有關的管理制度、內控機制和技術系統,以有效管理並支持證券經紀人執業。
第二十二條
證券公司應當對證券經紀人進行規范管理,加強對證券經紀人的培訓,提高證券經紀人的職業素質和服務水平,增強證券經紀人的合規意識、服務意識以及榮譽感、責任感。
第二十三條
證券公司應當建立健全證券經紀人意見和建議的收集、處理與反饋機制,重視證券經紀人的合理訴求,加強對證券經紀人合法權益的保護。
第二十四條
證券公司可以根據自身管理能力和證券經紀人的職業素質與服務水平等因素,對證券經紀人授予不同的代理許可權,對證券經紀人實行分類管理。
第二十五條
證券公司應當向證券經紀人統一提供研究報告及與證券投資有關的信息、證券類金融產品宣傳推介材料及有關信息。有關信息和材料可以由證券公司自行製作,也可以來源於其他機構。證券公司應當對統一提供的信息和材料負責。
第二十六條
證券公司應當建立健全證券經紀人執業支持系統。證券經紀人可以通過該執業支持系統向客戶傳遞證券公司統一提供的有關信息和材料。證券公司應當採取有效措施,防範證券經紀人私自通過互聯網路、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務等活動。
第二十七條
證券公司應當建立健全證券經紀人檔案和信息查詢制度,確保客戶能夠通過現場、電話或者互聯網路的方式隨時查詢證券經紀人的相關信息。
第二十八條
證券公司應當做好客戶回訪工作,通過適當方式對客戶進行回訪,了解證券經紀人的執業情況和執業合規性,並進行完整記錄。
第二十九條
證券公司應當做好客戶對證券經紀人投訴的受理與處理工作,公示客戶投訴渠道和糾紛處理流程,認真處理客戶的投訴和意見,及時反饋處理結果,並做好記錄。
第三十條
證券公司應當建立健全應急處理機制,制訂應急預案,發生與證券經紀人有關的重大突發或影響社會穩定的事件時,及時處理並向監管部門和協會報告。
第三十一條
協會對證券公司委託、管理證券經紀人的情況和證券經紀人的執業行為進行監督檢查,對違反法律、行政法規、監管機構和行政管理部門的規定及自律規則的證券公司和證券經紀人,給予警告、行業內通報批評、通過媒體公開譴責等紀律處分,並記入協會會員或從業人員誠信信息管理系統;情節嚴重的,移送中國證監會處理。
證券公司對證券經紀人予以責任追究的,應向協會報告;協會按照有關規定記入從業人員誠信信息管理系統。
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第五章 附則
第三十二條
證券公司的員工從事證券經紀業務營銷活動,參照本規范執行。
第三十三條
本規范由協會負責解釋。
第三十四條
本規范自發布之日起施行。
中國證券業協會證券經紀人執業規范 二00九年四月十二日
『叄』 炒股一定要去證券公司開戶嗎 不能再網上開戶嗎
你好,可以在網上開戶,但需要開戶的券商支持持網路開戶才可以。一般來說,大中型券商普遍支持網路開戶。開戶前准備好一張銀行卡、攝像頭、麥克風、身份證。
『肆』 在證券公司開戶需要什麼手續
開戶條件
1、 年滿18歲的中華人民共和國公民
2、 港、澳、台居民
3、 注冊地在中共的機構或企業法人
開戶材料
1、 本人身份證
2、 香港居民:來往內地通行證、香港居民身分證、公安機關出具的臨時住宿登記證明表;
澳門居民:來往內地通行證、澳門居民身分證、公安機關出具的臨時住宿登記證明表;
台灣居民:來往大陸通行證、台灣居民身分證、公安機關出具的臨時住宿登記證明表[1]。
3、 營業執照(副本)、組織機構代碼證、稅務登記證、法人章、公司公章。
開戶流程
個人開戶流程:
1、辦理證券開戶,需由本人親自到證券公司櫃台辦理,若委託他人代辦證券開戶的,還須提供經公證的委託代辦書、代辦人的有效身份證明原件(如果委託人身份證為二代證需提供正反兩面的身份證復印件);
2、證券開戶時需填寫《證券交易開戶文件簽署表》和《證券客戶風險承受能力測評問卷》;
3、如果客戶從未辦理過證券開戶的,需填寫《自然人證券賬戶注冊申請表》;
4、辦理銀行三方存管,需填寫《客戶交易結算資金第三方存管協議》,同時證券開戶本人攜帶本人銀行借
記卡去銀行網點櫃台確認,沒有該銀行借記卡者僅需在銀行櫃台另新辦借記卡即可;
5、港、澳、台居民自2013年4月1日起可以開立A股賬戶,辦理流程與境內個人投資者稍有不同,具體可以咨詢有證券經紀資格證券公司營業部。
『伍』 有沒有哪個證券公司開戶不用本人去辦理的
有極少數公司提供網上開,不過是要身份證的掃描件,
『陸』 個人如何在證券公司開戶需要辦哪些手續
帶上身份證和需要連三方的銀行卡,一般銀行都可以,現在證券開戶不收費,記得要他們幫你挑手續費,新開戶北京是萬分之五,你根據你們當地行情讓他們給你調
『柒』 證券戶口如何開戶如何選擇證券公司
選擇實力比較強的大公司,服務好,賬戶安全性高。
互聯網時代,在網上開戶就可以了。做得比較好的應該說是東方財富,選擇這個公司是非常不錯的,傭金合理,app非常好用,資訊更新及時,股吧互動非常好,所以要選擇它!
第二:交易手續費低。這是一項重要內容。無論你的資金大或者小,手續費都影響著你的盈利收入,特別是短線交易者,影響更是巨大。很多年前,交易手續費都比較高,現在的手續費基本上都在萬2以下,如果你的資金量很大,甚至會有超低的手續費。如果現在某些股民的手續費還在萬2以上,那麼你要和你的證券公司談一談,讓他們調低,或者重新換一家開戶。當你選擇好一家優質的證券公司和談好較低的手續費後,就可以正常交易了,有條件的,最好創業板和科創板都同步開通,實現無障礙交易。
『捌』 沒有身份證,有戶口簿,可以在證券公司開戶嗎
你好,不可以。證券公司必須要把開戶信息尤其是個人身份信息上傳到交易所,沒有身份證無法完成信息驗證。
『玖』 我想要在證券公司開戶要怎麼處理啊!一定要親自去證券所才可以嗎
開戶得本人帶身份證和銀行卡去證券公司營業部辦才可以,去之前一定要選一家好的證券公司,因為開完戶想轉比較麻煩,而且像股指期貨和融資融券這些業務都需要在營業部開戶滿一定期限才可以。