當前位置:首頁 » 證券期貨 » 證券為客戶開戶心得
擴展閱讀
渭南市天然氣開戶手續 2021-12-16 12:20:24
井岡山期貨開戶 2021-12-16 12:02:48

證券為客戶開戶心得

發布時間: 2021-09-10 09:36:43

A. 在證券公司在 櫃台替客戶開戶 的是什麼職位

你說的是大堂經理
協助客戶填寫開戶申請單的
和銀行的大堂經理一樣
樓上說的櫃台開戶的叫櫃員
只負責把客戶填寫的申請資料輸入金仕達系統
並不負責填單
我們營業部的大堂經理主要工作內容就是協助客戶填單子
解答客戶關於開戶及交易的疑問
捎帶著向客戶賣點基金
工作相對清閑
也不用出去拉客戶
底薪2000左右加上基金提成有時能7000多
但需要天天在營業部大廳待著
想多賺錢的話就沒事和客戶聊天推薦基金
需要良好的溝通能力

B. 怎樣能讓客戶到自己公司開立證券賬戶

1、降低手續費;
2、開戶給予一定獎勵;
3、介紹高手講座提高客戶炒股技巧和能力;
4、通過客戶的朋友轉介紹;
5、無私的幫助別人,時間長了會得到回報的。
6、自己加強技術炒股的學習,將個人心得與客戶分享。
7、有好消息立即通知客戶,將客戶的利益至於自己的利益之上。

C. 一個證券經紀人的成長!求心得~~

您好,k線看不懂的話,你真得再多學習一下證券市場知識了(有個疑問:你怎麼會通過從業資格考試的呢?哈哈)。證券經紀人做業務大多是電話營銷還有銀行合作。電話營銷效率極低,銀行合作最好。無論哪一個方式,都是貴在堅持。據我所知做得好的,客戶資產量大的經紀人大致有兩種:1,趕上了前幾波的大牛市時期,中國股市狂熱,股民井噴式增長的時候:2,人脈廣,運氣好:
現在經紀人只是開發炒股客戶很難賺錢,還得開發期貨客戶,基金理財產品客戶,機構客戶才有得大錢賺。人脈光的話就做大小非業務,你做掮客,一般一單是5000萬-1億的資金量你可以從中拿提成或者以股票做酬勞。雖然是經紀人,但是你也可以給公司聯系企業客戶,為企業做包裝上市,雖然你不是保薦人,但做成一筆,公司一定會給你好處的。
還有一點和公司的資深投資顧問保持好關系,你可以用自己的錢跟著他炒股,可以學到很多知識和經驗。
最後要說的是沒底薪的話開始你會很難的,建議你換一家有底薪的,以上只是個人經驗,做經紀人要很靈活,注意拓展人脈,和金融行業有關的人你都要主動交往,不管怎樣,祝你好運!

D. 證券從業心得體會

保證性行為:

(1)熱愛本職工作,准確執行客戶指令,為客戶保密。客戶是證券業的職業對象,客戶的指令代表著客戶的投資決策,關繫到客戶的投資利益。證券業從業人員應准確、及時、完整地執行客戶的指令。客戶的資金和證券是他們的合法財產,證券經營機構依法受客戶委託代為保管這些財產,除非涉及違法行為,除有關法律特別規定外,證券業從業人員應就客戶的投資、資金、持有證券的情況嚴守秘密,不得隨意泄露給他人。

(2)努力鑽研業務,提高自己的業務水平和工作效率。證券業務有很強的專業性特點,又有一定的技術操作要求,同時又不斷地開拓創新,推出新品種,發展新業務。這就要求從業人員具有較扎實的專業知識功底和較寬的知識面,要不斷地學習,鑽研業務,提高自己的專業素養和知識水平,以適應證券市場對從業人員提出的要求,在更好地為客戶服務的同時,提高自己的競爭能力。

(3)遵守國家法律和有關證券業務的各項制度。證券業是一個與國家利益、投資者利益密切相關的行業,國家的有關法律及證券管理部門制定的規章制度是各經濟主體合法權益的法律保證和制度保證,也是證券業務運作的依據。證券業從業人員應該自覺遵紀守法,以此來約束和規范自己的行為。

(4)積極維護投資者合法權益,珍惜證券業的職業榮譽。維護投資者的合法權益是證券業的職責,也是證券業賴以發展壯大的基礎條件。「一切為客戶著想」既是商家制勝的關鍵,也是樹立行業良好形象的根本。樹立職業榮譽感,珍惜證券業的職業榮譽,是每一位證券業從業人員應有的行為。

(5)文明經營,禮貌服務,保證證券交易中的公開、公平、公正。文明經營、禮貌服務既是全心全意為人民服務宗旨的體現,也是社會主義精神文明建設的要求。證券業作為「窗口」行業,證券業從業人員在業務活動中要滿腔熱情,積極主動,耐心周到,禮貌待人,工作效率高,服務質量好。證券交易中的公開、公平、公正是證券市場的生命,是證券業從業人員職業行為的基本原則。只有維護「三公」原則,才能保證市場健康、有序地發展,才能為證券業樹立良好的信譽,才能使證券業得到規范發展。

(6)服從管理,服從領導,維護證券交易中的正常秩序。證券市場是一個高風險的市場,不僅行情瞬息萬變,而且突發性的事件對證券市場的影響往往迅速而有力。紀律是事業成功的保證,在處理各項業務時,必須顧全大局,從國家利益、整體利益、長遠利益出發,服從領導,迅速、准確地執行指令,自覺維護證券交易的正常秩序。

(7)團結同事,協調合作,妥善處理業務活動中出現的各種矛盾。證券業務的運行有很多環節,需要從業人員團結一致、相互協作,發揮團隊合作精神,碰到問題和矛盾時以平心靜氣的理智態度解決,才能提高工作效率,更好地為客戶服務,才能適應證券市場快速變化的要求。

(8)熱心公益事業,愛護公共財產,不以職謀私,不以權牟利。證券業從業人員要時刻記住自己所從事職業的崇高使命,樹立社會責任感,不僅不能在職業活動中以職謀私、以權牟利,而且要自覺參與社會公益活動,關心他人,幫助他人,為社會公益活動奉獻自己的愛心。

2.禁止性行為:

(1)不得以獲取投機利益為目的,利用職務之便從事證券買賣活動。證券業從業人員利用職務之便為獲取投機利益從事證券買賣活動,不僅違背了有關法律規定,而且會侵害投資者的合法權益、助長證券市場投機風氣,可能會引發證券行情不正常的波動。

(2)不得向客戶提供證券價格上漲或下跌的肯定性意見。證券行情變幻莫測,證券業從業人員向客戶提供有關價格變化的肯定性意見,一旦因預測失誤給客戶帶來損失,很可能引起法律糾紛,在影響客戶利益的同時,也影響從業人員和證券行業的聲譽。

(3)不得與發行公司或相關人員之間有獲取不當利益的約定。這種約定不僅違反「三公」原則,也違反國家法律。由這種約定而獲取的收益為不法收益,將會受到行政處罰甚至法律制裁。

(4)不得勸誘客戶參與證券交易。證券投資是一種風險投資,未來的投資收益是不確定的,投資者應對可能出現的各種後果具備一定的經濟承受能力和心理承受能力,並獨立承擔法律責任。是否參與證券交易,應由客戶獨立作出抉擇。證券業從業人員勸誘客戶參與證券交易但又不能代他承擔相應的責任,是一種對客戶很不負責的行為,這實際上是為了證券公司的小團體利益而損害客戶利益,不僅敗壞證券業的信譽,甚至可能導致不必要的糾紛。

(5)不得接受分享利益的委託。接受客戶委託,應按規定的標准收取各項費用,若在接受客戶委託的同時分享收益,性質上屬於參與客戶投資,不僅是一種侵權行為,而且也違背了從業人員不得從事證券買賣的有關規定。

(6)不得向客戶保證收益。證券投資的風險就是證券投資收益的不確定性,任何人都難以保證證券投資的預期收益水平。向客戶作出這類保證。會影響客戶的投資決策,並可能導致實際收益水平與預期收益背離。顯然,向客戶作出這類保證,有違證券業從業人員的道德規范。

(7)不得接受客戶對買賣證券的種類、數量、價格及買進或賣出的全權委託。根據有關法律規定,參NiY_券投資的客戶必須是完全行為能力人,能獨立承擔投資活動的法律責任,對其賬戶或以其名義進行的證券買賣負全部責任。證券業從業人員接受全權委託,性質上屬於代客戶投資決策,違背了上述規定。

(8)不得為達到排除競爭的目的,不正當地運用自己在交易中的優越地位限制某一客戶的業務活動。為在競爭中保持領先地位而在交易中利用特殊或優越條件限制某客戶的業務活動,這種做法有違「三公」原則。證券業從業人員應對所有客戶一視同仁,不論是大客戶還是小客戶,也不論是競爭夥伴還是競爭對手。

E. 為什麼證券公司只顧著拉客戶開戶,卻不去想怎麼做好服務和提高自己的硬體

因為證券公司給你的任務很大一塊就是拉客戶,如果你不拉客戶,你就完不成任務,完不成任務你就要被扣錢,而且扣錢力度相當大,這是沒有辦法的辦法,大家都是為了糊口飯吃。
證券公司目前也採用人海戰術,大批招人,卻留不住人,證券公司不會給你講解股票方面的知識,每天談的只是業績,想提高自己的服務質量是難上加難啊,全靠自己的自學和努力。前期考核期沒有達到一定資產的人就要被淘汰掉了,所以大家都沒有時間把這行做的更久更精。

F. 想要去證券公司開戶炒股,東方證券開戶怎麼樣

我之前也問過我身邊的朋友這個問題,在他們的鼓動下,我也去東方證券開了戶,發現真的是不虛此言。全新推出的網上開戶、手機開戶方式讓開戶變得非常簡便、非常輕松。炎炎夏日,不需要再頂著烈日去營業網點辦理開戶手續了,坐在家裡動動手指就可以完成一切。除了開戶,其它的操作,例如買進賣出股票,都可以通過網上、手機進行操作。

G. 在證券公司工作是一種什麼樣的體驗

在證券公司工作的氛圍較好,崗位較多。在證券公司上班的員工工資待遇通常為3500元起步。年終時,加上各種績效獎金,年薪在10萬元左右,甚至更多。

證券公司主要是以眾多的額外福利和獎勵來吸引和保留人才。證券公司對每個員工的待遇都是平等的,每個員工都會得到勞動法上規定的所有福利,包括帶薪假期、代繳四金等。員工在證券公司上班需要了解證券公司的經營模式和產品經營環境,熟悉掌握自己崗位的工作職責和要求,與各崗位的同事積極配合。

證券公司的崗位介紹:

1、券商營業部,經紀業務,這塊包含了券商大部分的人員。

2、券商投行部,投資銀行業務,每家券商基本都有,大小不一,負責幫公司發股發債等等。

3、券商研究所,研究業務,負責對上市公司出具研究報告、行業報告等,許多觀點也被認為是券商的招牌,有一定的對外品牌形象的作用。

4、券商資管和自營,也就是幫客戶管錢和管自己的錢,比較注重業績。

(7)證券為客戶開戶心得擴展閱讀:

其他介紹:

隨著各項規范制度的出台,加上國家對國企等相關單位的限薪要求,證券公司各項待遇相較以前有所下降,但總體上仍高於一般企業包括機關事業單位,按檔次劃分,應該處於當地工資待遇的高層水平。

另外,證券公司技術部的工作崗位較多,是比較適合求職者提高自身能力的。證券公司招聘的項目建設管理崗、經濟運行崗、財務崗、綜合管理崗等諸多崗位來看,只要同學們學的相關專業,都可以在證券公司廣闊平台上找到屬於自己適合的位置。

H. 女生在證券公司上班的感受

外人看著很好,個中滋味只有自己知道。今年的這個國慶假期前,一個認識多年的朋友從證券公司辭職了,他辭職前已經做到了證券公司河南分公司互聯網事業部的經理,正常年份的薪水待遇都一兩萬了,這還說牛市股市最賺錢的時候。 辭職後,拉我出來喝了一場酒,聊了很多,他說羨慕我做交易的自由、賺錢,我只有尷尬的笑笑,我告訴他我要是能有你這樣的收入,誰還願意做交易! 他一副很無耐的表情,說道:真像你說這樣就好了,你是不知道每天過的什麼生活,多辛苦。 我內心想說:成年人的世界哪有容易二字,又有誰的人生過得輕松? 碰了一杯酒,他點上煙,談起了他的工作—— 每月考核、定期學習培訓,打卡 首先每天的考勤,對於一個有夢想、有追求的人來說,用他自己的話說這無疑是在浪費生命,每天做著毫無意義的事情。 8:30准時上班,不能遲到、下班早了或者有事要向領導請假,這是日常工作時間,碰上周末客戶交流會、報告會的,一大早都要去營業部布置會場,然後打電話給客戶,問其到場時間,好安排人迎接。 他自嘲說,拿客戶當上帝都是好聽的,證券公司的大客戶都是當爺來供著,稍不如意,就把資金轉走了,想再拉回來,就需要付出不知道多少倍的努力。 經常出差、拜訪客戶,維持關系 今年的中秋,他們給客戶送的月餅禮盒都沒有低於500的,我覺得已經很不錯了,他說,對於某些重點大客戶,這點東西人家根本看不上眼,我都是自己再花錢,買點高檔的東西送過去,不維護好,可能明天資金就轉走了。 問題是,不是所有的努力都會有回報,最痛苦的事情,就是也付出了努力、辛苦維持了很久的關系,客戶卻不過來開戶,但關系卻還要繼續維持。 付出未必能得到同等程度的回報 如果一件事,做了太久,每次都是重復,也見不到更多的回報,興趣越來就會越低,逐漸可能提不起一點興趣,我想,他的人生可能最後就成了這樣,所以才決定要離開。 問他以後的打算,他說看見了很多大客戶一把賺的錢比我幾年賺的都要多,就再也沒有了努力工作的興趣,開始考慮自己操作,明明比客戶更專業,卻比沒有得到的更少,心就不甘了。

I. 證券賬戶開戶感悟的心得

您好,針對您的問題,國泰君安上海分公司給予如下解答
以前的手續比較簡單,因為業務量比較少,現在證監會要求比較嚴格,開戶填寫的單據比較多了。
希望我們國泰君安證券上海分公司的回答可以讓您滿意!
回答人員:國泰君安證券客戶經理屠經理
國泰君安證券——網路知道企業平台樂意為您服務!
如仍有疑問,歡迎向國泰君安證券上海分公司官網或企業知道平台提問。